关于企业在美商标信息未经授权变更的预警应对指引

近年来，随着跨境贸易规模逐年扩大，企业知识产权保护意识逐步提升，我国企业在美注册商标量显著增长，企业在申请或注册后可能存在需变更主要电子邮件地址及通信地址、代理人和所有权人信息等商标信息的情况。因美国专利商标局（以下简称“USPTO）在受理商标信息变更申请时，不会实质审核权利人签名的真实性，实务中可能出现企业在美注册商标信息未经授权被第三方变更的问题。企业可充分运用USPTO关于商标信息未经授权变更的邮件预警机制和邮件授权机制进行防范。本文根据USPTO的官方信息，对其发布的有关公告进行解读，为企业预警提供指引。

一、USPTO自动邮件预警机制

早在2018年，为有效通知商标申请人/权利人可能存在未经授权的第三方正在通过商标电子申请系统（以下简称“TEAS”）提交变更申请，USPTO公布了《未经授权变更》（Unauthorized changes to your file）公告，系统阐释了自动邮件预警机制的运作流程：当可能存在未经授权的第三方在 TEAS 中提交主要电子邮箱、通信地址及代理人信息的变更申请时，立即生成预警邮件并发送至先前登记在案的主要电子邮箱，及时告知申请人、注册人或代理人该项申请被提交，以便其知晓存在的潜在风险。但需特别注意的是，自2024年USPTO正式开放统一处理商标与专利转让请求的 Assignment Center系统后，涉及所有权人姓名变更的申请需通过该系统提交；因此，USPTO自动邮件预警机制暂不覆盖此类申请。

通常USPTO在收到变更申请后，需要至少72小时或者通过商标状态与文件检索系统（以下简称“TSDR”）可查看到相关文件后才会实际处理该变更申请。申请人/权利人收到预警邮件后可利用上述时差，结合邮件内容、申请变更的信息等实际情况，综合判断变更是否为非授权变更。如果该变更未经授权，申请人/权利人可根据对第三方身份信息的掌握程度，选择不同的解决方式：知晓提出变更方身份信息的，可考虑尽快与第三方沟通解决；不知晓变更方身份信息或前述方式无法解决问题的，及时将原始预警邮件转发至TEAS的官方邮箱（TEAS@uspto.gov）报告相关事宜。具体报告需包含以下内容：

（一）报告人的姓名及可直接联系的电话号码

（二）受该无授权变更影响的申请序列号和/或注册号

（三）预警邮件的日期和时间

（四）与所列申请人/权利人之间的关系的简要说明

（五）可能与特定情况相关的任何其他信息

USPTO收到报告后会根据报告内容进一步指导申请人/权利人提交如变更通信地址、指定和/或变更代理人/国内代表人的通讯地址等表格。

二、MYUSPTO平台额外预警机制

MYUSPTO平台是USPTO提供的一站式管理知识产权组合的平台，其关联TSDR系统中显示的商标最新状态、整合特定日期发生的某些历史条目变化的通知（涵盖TEAS 提交的申请数据和 Assignment Center 处理的转让记录），提供统一查看商标注册及状态信息等服务。在MYUSPTO平台，商标申请人或权利人可自行设置商标卷宗（Trademark Docket）并关联其申请中或已注册的商标，实现当申请/注册状态变更或审查历史条目（如所有人变更、通信地址、代理人或国内代表变更）发生变动时，向指定邮箱发送实时邮件通知（Trademark Alerts）。MYUSPTO平台设置的预警邮件具备独立性和补充性，其可为Assignment Center系统内提交的所有权人变更提供独立的邮件提醒；也在提交变更联系邮箱、通讯地址或代理人信息的申请后，除接收由 TEAS@uspto.gov 发送的自动邮件提醒外，发出额外的补充提醒。

建议申请人/权利人注册USPTO.gov 账号，访问MYUSPTO平台并设置相关的商标卷宗。尤其针对不会自动触发邮件预警机制的变更所有权人姓名的申请，建议企业充分利用MYUSPTO平台额外预警机制，在USPTO自动邮件预警机制以外设立该额外的独立邮件预警机制，以降低邮件信息被遗漏的风险。

三、提交特定申请表格的邮件授权机制

为有效减少欺诈性申请、防止恶意变更，USPTO将针对TEAS中特定申请表格的提交试行全新的安全措施。区别于仅具备“通知”功能的邮件预警机制，该项安全措施以发送额外授权邮件为实施方式，兼具“风险通知”和“操作授权”两项功能，确保未经该额外授权环节验证的变更申请，无法进入后续流程而被实质处理。

根据USPTO 在今年6月最新发布的《安全措施扩展至更多商标电子申请系统表格》（Security measures expanding to more TEAS forms ），自6月12日起，USPTO 将对在 TEAS上提交的“自愿修改”（Voluntary Amendment）及“变更地址或代理”（Change Address or Representation) 试行新的安全措施。该项安全措施会在申请人提交上述申请表格时，要求系统根据账户中的信息检查操作权限，判定该表格是否可在无需额外授权的情况下被提交：若无需额外授权，TEAS表格将不会发送提示，变更申请人可直接按照指引提交表格；若需额外授权，TEAS表格中将会提示变更申请人向账户记录中的联系电子邮箱发送授权请求，收件人将在48小时内决定是否批准。收件人拒绝批准的，变更申请人将无法提交该表格（除非重新发起请求）；收件人逾期未批准的，变更申请人需重新发起变更申请。

就企业而言，因USPTO规定居住在美国境外的商标所有人办理商标事务时，须由美国执业律师代理，且代理期间律师电子邮箱会被设为主要通信地址，这可能导致企业与代理律师之间出现信息传递的时间差。建议企业向USPTO办理商标事务时，审慎选择代理机构，主动核实代理律师具备的美国执业律师资质，积极与代理律师沟通，并按时访问TSDR系统查询商标状态。同时，无论是企业本身还是其所委托的代理律师，均需确保USPTO官网账户中记录的电子邮件地址为最新且可访问的，尤其是因商标违规代理被处罚等情形导致没有代理律师的企业，需确保其申请或注册中填写的权利人邮箱地址及任何备用邮箱地址均为最新有效信息。